因违反多项规定,国泰君安证券一营业部被监管警示

因违反多项规定,国泰君安证券一营业部被监管警示

qifei168 2024-10-29 投资 564 次浏览 0个评论

因违反多项规定,国泰君安证券一营业部被监管警示

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因违反多项规定,国泰君安证券一营业部被监管警示

北京商报讯(记者 李海媛)9月18日,安徽证监局发文称,经查,发现国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路证券营业部(以下简称“安庆纺织南路证券营业部”)在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中,存在开户和客户回访管理不到位的情形,违反了多项规定。

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